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证监会通报新三板公司案件 专门组织团队恶意操纵市场
更新时间:2017-08-05 浏览数:

      又有新三板公司被证监会抓了“负面典型”。

  2017年8月4日,证监会称,今年4月14日启动调查2017年专项执法行动第二批共16起案件,发现,有新三板公司实际控制人为达到特定目的操纵公司股价。

  同时,证监会还公布两宗内幕交易案件,新三板挂牌公司双翼科技(836301)被“点名”。

新三板市场交易违规,被证监会重点关注

  在操纵市场行为案例中,证监会举例称某新三板公司实际控制人为了顺利减持股份、大额套现,专门组织操盘团队,通过资管计划、“空壳”公司和他人证券账户,采用连续买卖、自买自卖等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,吸引做市商和投资者参与交易,借机减持股份

  总体上,证监会指出,近年来,操纵市场呈现新的违法特征。具体表现为:一是操纵主体“团伙化”,机构主体涉案增多。行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工,有组织地实施操纵市场。

  二是在传统资金优势、持仓优势基础上,滥用信息优势操纵股价问题突出。

  三是多种手法交织并用,短时间轮番炒作多只股票,容易引发负面效仿,市场影响十分恶劣。

  “操纵市场行为误导和欺骗投资者,破坏定价功能,历来是证监会稽查执法的重点。”证监会强调,下一步将继续以专项行动为抓手,持续保持对操纵市场行为的打击力度,抓紧推进第二批案件办理,对违法主体依法严肃处理。

  证监会进一步指出,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关追究刑事责任。“相关个案的进一步查处情况,证监会将及时向社会公布。

  不容忽视的是,2017年以来,多家新三板公司及其相关人士、投资者在市场交易中违规,被证监会、股转系统“点名”。

  首先是因为“一分钱交易”。2017年2月6日,股转系统限制了名为“姜素华”的新三板账户。原因是,“姜素华”因多次“点击成交其他投资者低价卖出申报”的行为,被股转公司处以“采取限制证券账户交易六个月”的自律监管措施。

  2月8日,ST展唐(430635)股东浙江福特资产管理股份有限公司也因为“一分钱交易”,“构成股票交易违规”,被股转系统采取自律监管措施。

  其次,是协议转让违规。今年3月25日,股转系统发布《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》,规定协议转让股票“申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%”。

  5月12日,股转系统对严佳颖、王红杰两个账户做出限制账户交易三个月的处罚。原因是,上述两个账户均多次于尾盘时段已接近申报有效价格范围上限或下限的价格申报并成交,此外还有与特定关联账户频繁进行反向交易的现象。

  与此同时,7月21日,股转系统对参与新三板挂牌公司巴鲁特(833997.OC)交易的新三板交易账号,处以限制证券账户交易三个月的处罚。

  新三板在线获悉,今年6月16日至6月29日,“侯思银”、“北京京振祥安全防范技术咨询有限公司”、“三河市燕铭商贸有限公司”三个账户,在参与协议股票巴鲁特交易的过程中,多次在尾盘时段以接近申报有效价格范围下限的价格成交,严重影响相关股票当日收盘价。同时,上述账户还存在与特定关联账户频繁进行反向交易的行为。

双翼科技董事涉“内幕交易”

  除了市场操纵行为,当天,证监会还公布两宗内幕交易案件。其中,新三板挂牌公司双翼科技(836301)被“点名”。

  据新三板在线了解,作为上市公司楚天高速与双翼科技拟开展并购重组事项这一内幕信息的知情人,时任双翼科技总经理赖伟强在内幕信息敏感期内,控制使用他人证券账户买入“楚天高速”237,680股,获利约27.4万元。

  赖伟强的上述行为违反了《证券法》,湖北证监局决定没收赖伟强违法所得约27.4万元,并处以约82.3万元罚款。

  证监会强调,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。“将始终把查处打击内幕交易作为监管执法重点,持续保持执法高压态势。

  新三板在线获悉,2016年4月11日,双翼科技发布停牌公告,原因是“接实际控制人通知,实际控制人与公司其他股东正在筹划涉及公司的重大事项”。

  一个多月后的5月17日,公司称,“鉴于客观因素的限制,公司内部就合作事宜未达成一致意见,为维护公司全体股东的利益,经慎重研究,公司决定终止本次筹划的重大事项”。

  同期,上市公司楚天高速也于2016年4月11日停牌,并随后称“拟以发行股份和支付现金方式收购资产”。但到了5月18日,该公司表示,“标的公司属于‘C制造业’下‘C39计算机、通信和其他电子设备制造业’大类和‘P教育业’下‘P82教育’大类。这也是双翼科技所属门类。但最终被楚天高速收购的却是三木智能,涉及资金12.6亿元。

  被三木智能取代后,“黑暗”便“笼罩”双翼科技。去年12月23日,赖伟强因买卖上市公司股票涉嫌内幕交易,证监会对其进行立案调查。

  就在今年8月1日,因“摘牌”纠纷,双翼科技持股18.75%的第二大股东黄葵,将双翼科技及法定代表人庞峥嵘一纸诉至法院,第三人深圳市双翼投资合伙企业(有限合伙)及执行合伙人赖伟强也被告上法院。

  此前4月27日,双翼科技召开临时股东大会审议终止挂牌议案时,黄葵作为深圳市双翼投资合伙企业(有限合伙)的三大合伙人之一,持有30%合伙份额,在会议上对决议投反对票,其他两名合伙人投赞成票。随后5月18日第二次临时股东大会中,审议终止挂牌议案的表决结果显示,反对股数占总股数比例为23.05%。